鹏华研究精选混合 : 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间:2021年10月14日 10:21:11 中财网
原标题:鹏华研究精选混合 : 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新



鹏鹏鹐
华华研
研研砕
究究砖
精精鹑
选选砗
灵灵砘
活活砙
配配砚
置置砛
混混砜
合合砝
型型鹒
证证砞
券券砟
投投鹓
资资砠
基基砡
金金砠
基基砡
金金鹔
产产砢
品品鹓
资资砣
料料砤
概概

要要砦
((砧
更更砨
新新砩
))

编制日期:2021年10月12日

送出日期:2021年10月14日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一一笟
、、笠

产产笡
品品鹣
概概笢
况况

基金简称鹏华研究精选混合基金代码005028
基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日2017年10月09日
上市交易所及上市日期
(若有)
-
基金类型 混合型交易币种人民币
运作方式 普通开放式开放频率每个开放日
梁浩
开始担任本基金基金经
理的日期
2017年10月09日
基金经理
证券从业日期 2008年05月28日
王海青
开始担任本基金基金经
理的日期
2018年02月03日
证券从业日期 2010年07月08日
其他(若有)
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并
召开基金份额持有人大会进行表决。


注:无。


二二笟
、、笠

基基鹨
金金鹹
投投鹓
资资謰
与与謓
净净謔
值值謶
表表謊
现现

((鹴
一一该
))鹹
投投鹓
资资謺
目目謻
标标謰
与与鹹
投投鹓
资资謼
策策謽
略略

本本鹵
部部鹶
分分笕
请请笖
阅阅笗
读读謾
《《鹏
鹏鹏鹐
华华笥
研研符
究究笧
精精鹑
选选謿
灵灵譀
活活譁
配配譂
置置笨
混混笩
合合诨
型型鹒
证证诽
券券鹹
投投鹓
资资鹧
基基鹨
金金鹯
招招鹰
募募鹱
说说鹲
明明鹳
书书譃
》》譄
““鹧
基基鹨
金金鹩
的的鹹
投投鹓
资资笠

””譆
了了謫
解解譇
详详譈
细细謥
情情


况况鹷
。。


本基金依托基金管理人的研究平台和研究能力,通过对企业基本面的全面深
投资目标

入研究,挖掘具有持续发展潜力的上市公司,力争实现基金资产的长期稳定
增值。



投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票
(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、
债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资
券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工
具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为0%-
95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留
的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。

主要投资策略
1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、权证投资策
略;5、中小企业私募债投资策略;6、股指期货投资策略;7、资产支持证券
的投资策略。

业绩比较基准中证800指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征
本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品
种。

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变
本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的
风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机
构提供的评级结果为准。



((謹
二二该
))鹹
投投鹓
资资讕
组组笩
合合鹓
资资鹔
产产譁
配配譂
置置诋
图图謶
表表诌
//词
区区诎
域域譁
配配譂
置置诋
图图謶
表表



((诏
三三该
))诐
自自鹧
基基鹨
金金笩
合合笾
同同笿
生生筀
效效謟
以以译
来来诌
//诒
最最诓
近近诔
十十鹝
年年诣
((试
孰孰譺
短短该
))鹧
基基鹨
金金诵
每每鹝
年年鹩
的的謓
净净謔
值值譠
增增譞
长长说
率率询
及及謰
与与笾
同同鹘
期期诿
业业讶
绩绩讖
比比讷
较较鹧
基基譴
准准鹩
的的讖
比比讷
较较诋
图图



三三笟
、、笠

投投鹓
资资鹢
本本鹧
基基鹨
金金诖
涉涉询
及及鹩
的的诗
费费诘
用用

((鹴
一一该
))鹧
基基鹨
金金笛
销销笜
售售讋
相相讌
关关诗
费费诘
用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率
(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:


费费诘
用用诧
类类诨
型型鹨
金金謋
额额诣
((该
MM该
))

//謌
持持笱
有有鹘
期期笲
限限诣
((详
NN该
))

收收诗
费费语
方方诮
式式诌
//诗
费费

率率

备备謷
注注
M <100万1.5%
申购费100万 ≤ M < 500万1%
500万≤ M每笔1000元
N <7天1.5%
7天 ≤ N < 30天0.75%
赎回费30天 ≤ N < 1年0.5%
1年 ≤ N < 2年0.25%
2年≤ N0

注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费
率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用。



((謹
二二该
))鹧
基基鹨
金金诬
运运鹸
作作讋
相相讌
关关诗
费费诘
用用

以下费用将从基金资产中扣除:


费费诘
用用诧
类类诱
别别讪
收收诗
费费语
方方诮
式式/鹝
年年诗
费费说
率率
管理费1.5%
托管费0.25%
销售服务费0
其他费用会计费、律师费、审计费等

注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。



四四笟
、、笠

风风讽
险险謃
揭揭謄
示示謰
与与鹪
重重鹤
要要鹥
提提謄
示示


((鹴
一一该
))讼
风风讽
险险謃
揭揭謄
示示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险
本基金属于混合型基金,股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、

市场环境、技术周期等各类因素的影响,配置策略的错误将导致本基金的特定风险。



本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开
方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场
对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券
发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公
开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。


本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础
资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风
险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当
的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆
性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每
日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损
失。


本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,
本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制
相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差
异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存
托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭
证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披
露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。


2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险
及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。



((謹
二二该
))鹪
重重鹤
要要鹥
提提謄
示示

中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。


基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。



基基鹨
金金鹔
产产笡
品品鹓
资资謠
料料鹣
概概鹤
要要鹫
信信鹬
息息譙
发发笿
生生鹪
重重謴
大大讱
变变讲
更更鹩
的的鹭
,,鹧
基基鹨
金金笮
管管笯
理理笰
人人讓
将将講
在在诏
三三诶
个个謉
工工鹸
作作鹗
日日譬
内内讲
更更评
新新鹭
,,謄
其其謅
他他鹫
信信鹬
息息譙
发发笿
生生讱
变变讲
更更

的的鹭
,,鹧
基基鹨
金金笮
管管笯
理理笰
人人诵
每每鹝
年年讲
更更评
新新鹴
一一譻
次次鹷
。。謖
因因讁
此此鹭
,,鹢
本本笝
文文笞
件件譬
内内讂
容容讋
相相讖
比比鹧
基基鹨
金金鹩
的的譝
实实謁
际际謥
情情笢
况况譽
可可譍
能能譵
存存講
在在鹴
一一鹻
定定鹩
的的讃
滞滞謆
后后鹭
,,謭
如如讞
需需询
及及

时时笟
、、譴
准准讄
确确讅
获获诜
取取鹧
基基鹨
金金鹩
的的讋
相相讌
关关鹫
信信鹬
息息鹭
,,讆
敬敬笕
请请笾
同同诬
时时讌
关关謷
注注鹧
基基鹨
金金笮
管管笯
理理笰
人人譙
发发謪
布布鹩
的的讋
相相讌
关关譃
临临诬
时时笳
公公謝
告告笚
等等鹷
。。



因因謾
《《鹧
基基鹨
金金笩
合合笾
同同譃
》》謥
而而鹔
产产笿
生生鹩
的的謑
或或謰
与与謾
《《鹧
基基鹨
金金笩
合合笾
同同譃
》》笱
有有讌
关关鹩
的的鹴
一一讇
切切譜
争争譤
议议鹭
,,謭
如如请
经经讈
友友譥
好好譣
协协讉
商商變
未未譍
能能謫
解解鹺
决决鹩
的的鹭
,,诼
任任謅
何何鹴
一一

方方讋
均均笱
有有讁
权权讓
将将譜
争争譤
议议鹥
提提诟
交交笶
中中笷
国国笷
国国謁
际际请
经经謏
济济讌
贸贸诠
易易讍
仲仲讎
裁裁讏
委委讐
员员謩
会会鹭
,,误
按按譱
照照笶
中中笷
国国笷
国国謁
际际请
经经謏
济济讌
贸贸诠
易易讍
仲仲讎
裁裁讏
委委讐
员员謩
会会讑
届届诬
时时笱
有有筀
效效鹩
的的讍
仲仲

裁裁讅
规规譼
则则謵
进进笻
行行讍
仲仲讎
裁裁鹷
。。讍
仲仲讎
裁裁識
地地讒
点点譣
为为讓
北北讔
京京诞
市市鹷
。。讍
仲仲讎
裁裁讎
裁裁鹺
决决鹮
是是謱
终终讕
局局鹩
的的鹭
,,譐
对对诹
各各语
方方謚
当当讀
事事笰
人人讋
均均笱
有有讝
约约譥
束束譎
力力鹭
,,讍
仲仲讎
裁裁诗
费费诘
用用诈
由由讖
败败

诉诉语
方方诲
承承读
担担鹷
。。



五五笟
、、笠

其其謅
他他鹓
资资謠
料料诣
查查讙
询询语
方方诮
式式

以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533让
(1)基金合同、托管协议、招募说明鹳
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报謝
(3)基金份额净謔
(4)基金销售机构及联系方诮
(5)其他重要资謠




六六笟
、、笠

其其謅
他他謥
情情笢
况况鹱
说说鹲
明明



  中财网
各版头条
##########
    <bdo id='bToYcstG'><sup></sup></bdo>
        <samp id='CgO'><address></address></samp><kbd id='ufBFkU'><font></font></kbd>
        <thead id='egB'><small></small></thead><bgsound id='QJ'><option></option></bgsound>
        <comment id='bgMX'><nobr></nobr></comment><tt id='eT'><pre></pre></tt><tt id='Uaq'><label></label></tt>
          <ol id='tmRBVy'><em></em></ol><ins></ins>
            <label id='RECZhx'><dir></dir></label>
            <person id='KEBa'><strong></strong></person><var id='egasvD'><samp></samp></var>